Các phi công quân sự ưu tú luôn tuân thủ một danh sách kiểm tra trước chuyến bay tỉ mỉ trước mỗi nhiệm vụ, bất kể kinh nghiệm của họ. Họ kiểm tra mức nhiên liệu, kiểm tra bề mặt điều khiển và xác nhận hệ thống liên lạc. Họ làm điều này không phải vì quên cách lái, mà vì họ hiểu rằng trong một môi trường rủi ro cao, quy trình kỷ luật là biện pháp phòng thủ duy nhất chống lại sai sót của con người. Một sơ suất nhỏ trên mặt đất có thể dẫn đến một sai lầm chết người trên không.
Đối với một nhà giao dịch chuyên nghiệp, thị trường là không phận. Thời gian trước khi đặt lệnh giao dịch là đường băng. Một quy trình trước giao dịch là danh sách kiểm tra không thể thương lượng, đảm bảo mọi giao dịch đều được thực hiện từ vị thế ổn định, rõ ràng và kiểm soát, biến hành động đầu cơ cảm tính thành một quy trình kinh doanh có phương pháp.
Mục đích của thói quen trước khi giao dịch
Giao dịch dường như là một nghề nghiệp hành động , nhưng giao dịch thành công là một nghề nghiệp của sự chuẩn bị. Thói quen trước giao dịch là một chuỗi các nhiệm vụ được thực hiện có cấu trúc trước khi tham gia thị trường. Mục đích của nó là chuyển đổi tư duy của nhà giao dịch từ trạng thái phản ứng sang trạng thái chủ động.
Nó tạo ra một vùng đệm cần thiết giữa ý tưởng và việc thực hiện, cho phép phân tích khách quan lấn át cảm xúc. Nếu không có thói quen, nhà giao dịch dễ bị cuốn theo biến động giá, hành động theo lời khuyên, hoặc vào lệnh vì buồn chán. Thói quen đảm bảo mọi hành động đều có chủ đích và phù hợp với một kế hoạch tổng thể. Nó hệ thống hóa tính kỷ luật, biến nó thành thói quen thay vì một cuộc đấu tranh.
Một khuôn khổ cho việc chuẩn bị hàng ngày
Một quy trình hoàn chỉnh bao gồm hai phần chính: tổng quan thị trường hàng ngày được thực hiện trước khi phiên giao dịch bắt đầu và danh sách kiểm tra cụ thể được áp dụng cho từng giao dịch.
Phần 1: Tóm tắt thị trường hàng ngày
Đây là bản tổng quan chiến lược, "kiểm tra thời tiết" cho ngày giao dịch . Việc này nên được thực hiện vào cùng một thời điểm mỗi ngày để tạo sự nhất quán.
- Xem Lịch Kinh tế : Xác định tất cả các tin tức kinh tế quan trọng được công bố trong ngày. Bao gồm các quyết định về lãi suất, báo cáo lạm phát và dữ liệu việc làm. Nhà giao dịch cần nắm rõ thời điểm dự kiến có những giai đoạn biến động mạnh để tránh bị cuốn vào những phản ứng khó lường của thị trường.
- Đánh giá Hoạt động Thị trường Qua đêm : Phân tích diễn biến thị trường trong các phiên giao dịch châu Á và châu Âu trước đó. Các cặp tiền tệ chính đóng cửa ở mức nào? Có biến động giá đáng kể nào trên bất kỳ tài sản liên quan nào, chẳng hạn như hàng hóa hoặc chỉ số, không? Điều này cung cấp bối cảnh cho phiên giao dịch sắp tới.
- Xác định Tâm lý Thị trường: Xác định tâm lý chung của thị trường. Đó là tâm lý “rủi ro”, khi các nhà giao dịch ưa chuộng các đồng tiền có lợi suất cao hơn, hay tâm lý “rủi ro”, khi dòng vốn chảy vào các tài sản an toàn như yên Nhật hoặc franc Thụy Sĩ? Việc hiểu rõ tâm lý thị trường có thể giúp điều chỉnh các giao dịch cho phù hợp với dòng vốn rộng hơn.
- Xác định các mức kỹ thuật chính : Trước khi xem xét bất kỳ thiết lập cụ thể nào, nhà giao dịch nên đánh dấu các mức hỗ trợ và kháng cự chính hàng ngày và hàng tuần trên biểu đồ của các công cụ đã chọn. Đây là những vùng giá quan trọng có khả năng ảnh hưởng đến hướng đi của thị trường trong suốt cả ngày.
Phần 2: Danh sách kiểm tra trước khi thực hiện giao dịch
Đây là danh sách kiểm tra chiến thuật , chuỗi quyết định cuối cùng được thực hiện trước khi đặt bất kỳ lệnh nào. Nó xác nhận rằng giao dịch phù hợp với kế hoạch và các thông số rủi ro của nhà giao dịch.
| Mục kiểm tra | Câu hỏi |
| Xác nhận chiến lược | Thiết lập này có phù hợp với điều kiện vào lệnh được xác định rõ ràng trong kế hoạch giao dịch không? |
| Căn chỉnh đa khung thời gian | Xu hướng trên các khung thời gian cao hơn (ví dụ: hàng ngày, 4 giờ) có hỗ trợ hướng giao dịch này trên khung thời gian thấp hơn không? |
| Tính toán rủi ro | Quy mô vị thế có được tính toán để rủi ro không vượt quá tỷ lệ phần trăm vốn tài khoản được đặt trước (ví dụ: 1%) không? |
| Định nghĩa điểm thoát | Mức giá chính xác cho lệnh dừng lỗ và lệnh chốt lời đã được xác định và sẵn sàng để đặt chưa? |
| Tỷ lệ rủi ro/phần thưởng | Liệu giao dịch này có mang lại phần thưởng tiềm năng đủ lớn để bù đắp rủi ro hay không (ví dụ: ít nhất là 2:1)? |
| Kiểm tra trạng thái cảm xúc | Liệu giao dịch này được thực hiện trong trạng thái bình tĩnh, khách quan hay bị ảnh hưởng bởi nỗi sợ hãi, lòng tham hoặc sự thiếu kiên nhẫn? |
Một nhà giao dịch phải có khả năng trả lời "có" cho tất cả những câu hỏi này. Nếu chỉ một câu trả lời là "không", giao dịch có thể cần phải hoãn lại hoặc đánh giá lại. Điều này củng cố tính nhất quán và bảo vệ nhà giao dịch khỏi việc ra quyết định dựa trên cảm xúc.
Biến thói quen thành thói quen thể chất
Một thói quen hiệu quả nhất khi nó là một quá trình thực tế, hữu hình. Các nhà giao dịch được khuyến khích in danh sách kiểm tra trước khi giao dịch và đặt nó trên bàn làm việc. Việc đánh dấu trực tiếp từng mục trước khi đặt lệnh tạo ra một rào cản tâm lý mạnh mẽ đối với hành vi bốc đồng. Nó buộc chúng ta phải dừng lại và dành thời gian để suy ngẫm khách quan.
Theo thời gian, thói quen này có thể tạo nên sự khác biệt giữa việc thực hiện giao dịch một cách có kỷ luật và giao dịch bốc đồng. Một số nhà giao dịch thậm chí còn áp dụng quy tắc hai người trong giai đoạn đầu sự nghiệp, yêu cầu họ phải giải thích lý do giao dịch cho đồng nghiệp hoặc người hướng dẫn, sử dụng danh sách kiểm tra như một kịch bản, trước khi được phép thực hiện giao dịch.
Lợi ích lâu dài của việc bắt đầu có kỷ luật
Việc tuân thủ quy trình trước khi giao dịch không chỉ giúp giảm thiểu sai sót. Một nhà giao dịch tuân theo một quy trình có cấu trúc biết rằng hành động của họ có thể lặp lại và dựa trên các tiêu chí đã được kiểm chứng. Điều này giúp kiểm soát tác động cảm xúc của thua lỗ, coi chúng là một phần của hệ thống dài hạn chứ không phải là thất bại cá nhân.
Hơn nữa, một thói quen chuẩn hóa giúp duy trì năng lượng tinh thần. Bằng cách tự động hóa các bước chuẩn bị, nhà giao dịch có thể tập trung hiệu quả hơn vào việc phân tích và quản lý giao dịch theo thời gian thực.
Phi công không hề khó chịu với danh sách kiểm tra trước chuyến bay, nhưng họ coi đó là nền tảng của một chuyến bay an toàn. Bác sĩ phẫu thuật không bỏ qua phần tóm tắt trước phẫu thuật: họ coi đó là điều thiết yếu cho một kết quả thành công. Một nhà giao dịch chuyên nghiệp cũng nên xem xét quy trình trước giao dịch của mình theo cách tương tự. Nó không phải là gánh nặng. Nó hỗ trợ việc thực hiện nhất quán, ở cấp độ chuyên nghiệp trong một môi trường đầy bất ổn.
Lời cuối cùng về rủi ro
Ngay cả sự chuẩn bị kỷ luật nhất cũng không thể loại bỏ hoàn toàn sự bất ổn trong giao dịch. Một thói quen trước giao dịch củng cố cấu trúc và khả năng ra quyết định, nhưng không đảm bảo kết quả. Thị trường có thể biến động khó lường, và thua lỗ là một phần tất yếu của việc tham gia. Mục tiêu của những thói quen này không phải là loại bỏ rủi ro, mà là quản lý nó thông qua sự nhất quán và quy trình. Theo thời gian, cách tiếp cận kỷ luật này có thể giúp bảo toàn vốn, duy trì sự cân bằng cảm xúc và hỗ trợ tính bền vững trong giao dịch lâu dài.
Giao dịch tiềm ẩn rủi ro đáng kể. Nội dung này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và giáo dục, không cấu thành lời khuyên đầu tư.