Nhật ký của nhà giao dịch: Cách theo dõi cảm xúc và xác định nguyên nhân gây ra FOMO

Trong quá trình phân tích hậu kỳ một công ty giao dịch phá sản, các nhà điều tra đã phát hiện ra một điều kỳ lạ. Người giao dịch hàng đầu của công ty, một nhà giao dịch liên tục thắng nhà cái trong ba năm, đã giữ hai sổ cái riêng biệt. Sổ đầu tiên là một sổ ghi chép giao dịch tiêu chuẩn , ghi chép chi tiết các giao dịch vào, ra và lợi nhuận.

Cuốn sổ thứ hai, một cuốn sổ xoắn ốc đơn giản, không có số. Thay vào đó, nó được ghi đầy những mục nhập một từ bên cạnh mỗi ngày giao dịch: "Lo lắng". "Tham lam". "Kiên nhẫn". "Sợ hãi". Ông đang theo dõi trạng thái tinh thần của mình. Khi được hỏi tại sao, ông giải thích rằng thị trường chỉ có một vài mô hình, nhưng phản ứng cảm xúc của chính ông lại có vô số biến động mang tính hủy diệt. Thành công của ông không đến từ việc dự đoán thị trường, mà đến từ việc dự đoán chính mình.

Hầu hết các nhà giao dịch đều ghi chép nhật ký giao dịch của mình. Ít người ghi chép cảm xúc của mình. Đây chính là sự khác biệt giữa một người nghiệp dư và một nhà giao dịch chuyên nghiệp. Một nhật ký giao dịch mà bỏ qua trạng thái tâm lý của nhà giao dịch thì chỉ phản ánh được một nửa sự thật.

Tại sao phải theo dõi nhiều hơn số lượng

Một bản ghi chép đơn thuần về thắng thua là không đủ. Nó chỉ ra điều gì đã xảy ra, chứ không phải lý do tại sao. Hai nhà giao dịch có thể thực hiện cùng một giao dịch, một người dựa trên kế hoạch chặt chẽ, người kia dựa trên trực giác. Kết quả có thể giống hệt nhau, nhưng quá trình đằng sau nó lại hoàn toàn khác biệt. Nhà giao dịch hành động theo cảm tính sẽ không thu được thông tin giá trị nào, bất kể kết quả ra sao. Nhà giao dịch kỷ luật sẽ thu thập được một dữ liệu giá trị.

Mục đích của nhật ký giao dịch nâng cao là làm sáng tỏ bản thân quá trình ra quyết định. Nó kết nối "cái gì" (giao dịch) với "lý do" (lý do kích hoạt). Nỗi sợ bỏ lỡ cơ hội, hay FOMO , là một trong những yếu tố hủy hoại nhất trong giao dịch. Nó buộc nhà giao dịch phải vào lệnh muộn, bỏ lệnh dừng lỗ, hoặc vào một vị thế không phù hợp với kế hoạch. Những hành động này có vẻ cấp bách và cần thiết vào lúc này.

Chỉ khi nhìn lại, sai lầm mới trở nên rõ ràng. Nhật ký giao dịch cung cấp cái nhìn sâu sắc đó theo định dạng phân tích có cấu trúc, cho phép nhà giao dịch xác định các tình huống cụ thể kích hoạt những xung lực này.

Giải phẫu của một tạp chí hoàn chỉnh

Nhật ký giao dịch nên là một cơ sở dữ liệu toàn diện về hiệu suất của một nhà giao dịch. Nó phải bao gồm cả dữ liệu định lượng và định tính cho từng giao dịch. Việc tạo một nhật ký chi tiết sẽ biến giao dịch từ một chuỗi các sự kiện rời rạc thành một nghề nghiệp tập trung vào hiệu suất. Mục tiêu là thu thập đủ thông tin để phát hiện các mô hình hành vi lặp lại.

Nhật ký giao dịch chuyên nghiệp bao gồm các lĩnh vực sau:

1. Dữ liệu thương mại tiêu chuẩn

• Ngày và giờ: Thời điểm chính xác khi vào và ra.
• Công cụ : Tài sản được giao dịch (ví dụ: EUR/USD).
• Vị trí : Dài hoặc ngắn.
• Giá vào và giá ra : Giá thực hiện.
• Giá dừng lỗ và giá mục tiêu : Điểm thoát lệnh dự kiến tại thời điểm vào lệnh.
• Kích thước vị thế : Kích thước của giao dịch.
• Lãi/lỗ : Kết quả tài chính cuối cùng.
  

2. Dữ liệu hiệu suất định tính

➖ Lý do giao dịch : Mô tả ngắn gọn về thiết lập. Liệu đó có phải là thiết lập “A+” hoàn toàn phù hợp với kế hoạch giao dịch không? Hay đó là một sự sai lệch?

➖ Trạng thái cảm xúc (Trước khi giao dịch) : Cảm giác của nhà giao dịch trước khi tham gia giao dịch là gì? Tự tin, bình tĩnh, lo lắng, vội vã, chán nản? Chỉ cần một từ là đủ.

➖ Trạng thái cảm xúc (Trong quá trình giao dịch) : Nhà giao dịch cảm thấy thế nào khi vị thế mở? Điều này đặc biệt quan trọng để phân tích các quyết định được đưa ra giữa chừng, chẳng hạn như di chuyển lệnh dừng lỗ hoặc thoát lệnh sớm.

➖ Trạng thái cảm xúc (Sau giao dịch) : Cảm giác sau khi giao dịch kết thúc. Niềm vui sau khi thắng hoặc sự thất vọng sau khi thua đều có thể dẫn đến giao dịch quá tự tin hoặc trả thù. Phản ứng trung lập cho thấy sự trưởng thành và kiểm soát.

➖ Điểm Kỷ luật : Một thang điểm đơn giản, ví dụ từ 1 đến 5. Điểm 5 nghĩa là kế hoạch được thực hiện hoàn hảo. Điểm 1 nghĩa là giao dịch hoàn toàn theo cảm tính.

Cách xác định các yếu tố kích hoạt fomo trong dữ liệu

Sau một tuần hoặc một tháng ghi chép nhật ký cẩn thận, nhà giao dịch sẽ có một tập dữ liệu phong phú để phân tích. Nhiệm vụ của họ là trở thành một thám tử, tìm kiếm những manh mối liên hệ giữa hoàn cảnh và hành vi. Nhà giao dịch nên dành thời gian mỗi cuối tuần để xem xét lại việc này. Quá trình này bao gồm việc sắp xếp nhật ký theo các cột khác nhau để tìm ra mối tương quan.

➖ Sắp xếp theo Điểm Kỷ luật: Xem xét tất cả các giao dịch có điểm thấp (1 hoặc 2). Chúng có điểm chung gì? Chúng có xảy ra vào một thời điểm nhất định trong ngày, chẳng hạn như khi thị trường mở cửa không? Chúng có xảy ra sau một loạt thua lỗ không? Điều này thường tiết lộ các yếu tố kích hoạt FOMO. Một nhà giao dịch có thể nhận thấy rằng hầu hết các giao dịch bốc đồng xảy ra sau khi xem một cuộc thảo luận về một cặp tiền tệ cụ thể trên mạng xã hội.

➖ Sắp xếp theo Lãi/Lỗ : Xem xét các giao dịch thua lỗ lớn nhất. Sau đó, đối chiếu chúng với điểm kỷ luật. Thông thường, những khoản lỗ lớn nhất là kết quả trực tiếp của việc kỷ luật kém nhất. Một nhà giao dịch có thể thấy một khoản lỗ lớn xảy ra do lệnh dừng lỗ ban đầu bị bỏ qua. Nhật ký giao dịch cho giao dịch đó có thể cho thấy cảm giác "vội vã" trước giao dịch và cảm giác "hy vọng" giữa giao dịch. Đây là một mô hình FOMO kinh điển: theo đuổi một biến động rồi hy vọng nó sẽ đảo chiều.

➖ Phân tích các bình luận : Đọc ghi chú cho tất cả các giao dịch bị chi phối bởi FOMO. Bối cảnh là gì? Nhà giao dịch có mệt mỏi không? Có sự kiện tin tức lớn nào không? Một nhà giao dịch phát hiện ra qua nhật ký giao dịch rằng FOMO của anh ấy cao nhất vào thứ Sáu. Anh ấy cảm thấy áp lực phải "gỡ lại" bất kỳ khoản lỗ nào từ tuần trước khi thị trường đóng cửa. Chỉ riêng nhận thức này đã cho phép anh ấy thay đổi quy tắc và ngừng giao dịch vào chiều thứ Sáu.

Sau đây là bảng đơn giản cho thấy cách phân tích này có thể diễn ra như thế nào.

Bài đánh giá đơn giản này cho thấy các giao dịch thiếu kỷ luật, bị thúc đẩy bởi cảm giác vội vã hoặc tham lam — gây ra tổn thất lớn nhất. Việc ghi nhật ký và phân tích thường xuyên cho phép các nhà giao dịch xác định, đo lường và cuối cùng là vô hiệu hóa những tác nhân kích hoạt cảm xúc này.

.

Từ ghi nhật ký đến hành động

Thông tin chỉ có giá trị khi nó dẫn đến thay đổi. Bước cuối cùng là tạo ra các quy tắc mới dựa trên những phát hiện từ nhật ký. Nhật ký sẽ chỉ ra vấn đề; nhà giao dịch phải đưa ra giải pháp.

• Nếu FOMO xảy ra sau những giao dịch thắng lớn : Hãy thiết lập một khoảng thời gian nghỉ ngơi bắt buộc, ví dụ như nghỉ 30 phút sau bất kỳ giao dịch nào đạt được mục tiêu lợi nhuận tối đa. Điều này ngăn chặn cảm giác bất khả chiến bại dẫn đến một giao dịch tiếp theo liều lĩnh.
• Nếu FOMO bị kích hoạt bởi các nhà bình luận thị trường : Hãy bỏ theo dõi các tài khoản thổi phồng. Tạo một môi trường thông tin minh bạch, tập trung vào diễn biến giá chứ không phải ý kiến cá nhân.
• Nếu FOMO xảy ra vào những thời điểm cụ thể: Hạn chế giao dịch trong những khoảng thời gian đó. Nếu giờ đầu tiên của phiên giao dịch London liên tục là nguồn gốc của những sai lầm bốc đồng, nhà giao dịch chỉ nên quan sát trong khoảng thời gian đó.

Nhật ký là một công cụ tự nhận thức . Nó cung cấp bằng chứng khách quan về các vòng lặp hành vi của chính nhà giao dịch. Bằng cách ghi chép không chỉ các giao dịch mà cả tâm trí đằng sau các giao dịch, một người có thể chuyển từ nạn nhân của thói quen cảm xúc sang trở thành kiến trúc sư của một quy trình kỷ luật.

Một lời cuối cùng đang gặp nguy hiểm

Giao dịch các công cụ tài chính như ngoại hối, hàng hóa, chỉ số hoặc tiền điện tử tiềm ẩn mức độ rủi ro cao và có thể không phù hợp với tất cả nhà đầu tư. Đòn bẩy có thể khuếch đại cả lãi lẫn lỗ, và có khả năng mất toàn bộ vốn đầu tư. Hiệu suất trong quá khứ không đảm bảo kết quả trong tương lai, và không có chiến lược, kế hoạch hay hệ thống giao dịch nào có thể đảm bảo lợi nhuận hoặc loại bỏ hoàn toàn thua lỗ. Nhà giao dịch chỉ nên giao dịch với số tiền họ có thể chấp nhận mất và được khuyến khích tìm hiểu kỹ tất cả các rủi ro liên quan trước khi tham gia thị trường. Nếu cần, nên tìm kiếm tư vấn tài chính độc lập hoặc tư vấn chuyên nghiệp.